Риски для компании, руководства, бенефициаров

Минимальный риск

Потенциальная

опасность

Бизнес под угрозой

Максимальные

потери для бизнеса

• Повседневная финансовая деятельность
• Сделки с ранее известными контрагентами, их проверка перед соглашением
• Договоры, не имеющие отношения к использованию средств госбюджета
• Предпринимательская деятельность, не связанная отношениями с фирмами-однодневками
• Выплата заработной платы без «серых» схем
• Наличие и соблюдение политик/инструкций информационной безопасности, противодействия коррупционным факторам
• Тренинги персонала по взаимодействию с правоохранительными органами
• Использование профильных специалистов по уголовно-правовым вопросам
• Введен режим коммерческой тайны
• Предварительная оценка рисков уголовно-правового характера по нехарактерным сделкам

• Камеральные и выездные проверки налоговых органов
• Запросы полиции, ФСБ РФ, Следственного комитета РФ (то есть органов, обычно расследующих уголовные дела) о деятельности компании
• Аналогичные запросы о деятельности компаний-контрагентов
• Запросы налоговых органов, подразделений ФТС РФ, трудовой инспекции, МЧС
• Обращения к официальным органам лиц, осведомленных о нарушениях (в том числе мнимых) в деятельности компании
• Происшествия и несчастные случаи на рабочем месте или производстве, напрямую не связанные с топ-менеджментом, собственниками компании
• Отсутствие режима коммерческой тайны и передача правоприменителям любого документа при отсутствии правовых оснований

• Правоохранителями проводится доследственная проверка в порядке ст. ст.144-145 УПК РФ в отношении деловых партнеров компании по связанным с нею обстоятельствам
• Аналогичная проверка в отношении компании или отдельных руководителей
• Возбуждение уголовного дела по фактам деятельности компании, деловых партнёров, руководства компании или персонала
• Вызов в правоохранительные органы персонала компании в рамках доследственной проверки или уголовного дела
• Решения уполномоченных органов (налоговых, таможенных, судебных) о доначислении различных видов платежей (налоги, зарплата)
• Административное расследование (например, о таможенном правонарушении, по ст.19.28 КоАП РФ или др.) в отношении компании
• Использование конкурентами неправовых способов воздействия

• Возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица из числа руководителей компании или его делового партнера
• Обыски, выемки, иные следственные действия в помещениях компании
• Аналогичные мероприятия у деловых партнеров или в дочерних юридических лицах
• Задержание руководителей компании, деловых партнеров, персонала компании
• Предъявление обвинения, избрание меры пресечения указанным категориям лиц
• Получение органом расследования показаний от находящихся под следствием лиц о причастности руководства компании или персонала к инкриминируемым преступлениям
• Заключение соглашения о сотрудничестве («сделки со следствием») лицами, осведомленными о внутренних процессах компании